华能贵诚信托公司遭罚50万因违规提供融资相关服务

中国经济网北京12月25日讯 银保监会网站昨日公布的贵州银保监局机关行政处分决定书(贵银保监罚决字〔2020〕77号)显示,华能贵诚信任有限公司违规供给融资相关服务。根据《中华人民共和国银行业监督办理法》第四十六条,银保监会贵州监管局对该公司罚款50万元。 

  行政处分决定书(贵银保监罚决字〔2020〕78号)显示,吕顺龙对华能贵诚信任公司违规供给融资相关服务未充沛进行尽职调查和合规查看,负有直接办理职责。根据《中华人民共和国银行业监督办理法》第四十八条,银保监会贵州监管局对吕顺龙罚款5万元。 

  经中国经济网记者查询,华能贵诚信任有限公司成立于2002年9月29日,注册本钱61.95亿元,是由中国华能集团控股、贵州省及国内多家大型国有企业参股的全国性信任金融机构,于2008年由中国华能集团有限公司子公司——华能本钱服务有限公司在原贵州省黔隆国际信任投资有限职责公司基础上增资扩股重组而成。2009年1月正式更名为华能贵诚信任有限公司。该公司大股东为华能本钱服务有限公司,持股比例67.92%。 

  相关规则: 

  《中华人民共和国银行业监督办理法》第四十六条: 

  银行业金融机构有下列景象之一,由国务院银行业监督办理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或许逾期不改正的,能够责令停业整顿或许吊销其运营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事职责: 

  (一)未经任职资历查看录用董事、高档办理人员的; 

  (二)回绝或许阻止非现场监管或许现场查看的; 

  (三)供给虚假的或许隐秘重要事实的报表、陈述等文件、材料的; 

  (四)未按照规则进行信息发表的; 

  (五)严重违背审慎运营规则的; 

  (六)回绝执行本法第三十七条规则的办法的。 

  《中华人民共和国银行业监督办理法》第四十八条: 

  银行业金融机构违背法令、行政法规以及国家有关银行业监督办理规则的,银行业监督办理机构除按照本法第四十四条至第四十七条规则处分外,还能够区别不同景象,采纳下列办法: 

  (一)责令银行业金融机构对直接负责的董事、高档办理人员和其他直接职责人员给予纪律处分; 

  (二)银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的,对直接负责的董事、高档办理人员和其他直接职责人员给予警告,处五万元以上五十万元以下罚款; 

  (三)取消直接负责的董事、高档办理人员必定期限直至终身的任职资历,制止直接负责的董事、高档办理人员和其他直接职责人员必定期限直至终身从事银行业工作。

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